制定教育战略规划是一项科学性、专业性极强的工作，必须在遵循社会发展规律、教育教学规律和人才成长规律的基础上，对教育发展方向、思路和方法等进行有效调控与把握。基于这样的理解，上海在编制两个规划的过程中，坚持以系统思维和科学方法来加强顶层设计，以实现系统整体规划高等教育和职业教育发展路径，科学合理优化相关教育资源结构布局的总体目标。
为此，在方法论层面着力坚持以下六方面：
一是坚持问题导向，摸清现状家底。上海对照国家战略和区域发展需求，特别是本市建设“四个中心”和具有全球影响力的科技创新中心要求，全面分析本市职业教育和高等教育现状及问题，以此作为规划编制的基础和前提。
二是坚持需求导向，科学预测目标。上海汇聚多学科、各领域专家紧密对接国务院《产业结构调整指导目录》，紧密结合上海新一轮城市总体规划和主体功能区规划，充分考虑人口变化趋势、经济社会发展和行业产业人才需求等因素，以大数据定量研究为支撑，综合运用多种数理模型，多维度对本市职业教育和高等教育发展趋势进行分析，科学预测未来发展目标。
三是坚持国际视野，对标国际一流。编制过程中，上海还以美国加州、德州等高等教育发达地区和德国、澳大利亚等职业教育发达国家为参照，系统分析纽约、伦敦、东京等国际大都市高等教育和职业教育发展共性规律，确保规划站位高、眼界宽、基础实。
四是坚持超前规划，分步推进落实。立足需求导向和科学预测，超前规划2030年上海高等教育和职业教育的规模、层次、类型以及分类发展目标。同时，把2020年发展目标作为重要节点，整体规划、分步实施。
五是坚持动态调整，留出弹性空间。上海充分考虑政策变量和不可预测因素，建立了三年一轮的规划执行与规划内容动态调整机制，每三年对规划执行情况进行评估论证，督促有效落实；每三年对规划内容进行研究论证，根据新形势新需要予以调整完善。
六是坚持开门搞规划，吸纳各方意见。编制过程中，本市教育、人社、发改、经信、财政、规土等部门密切配合、形成合力；累计召开100余场专题研讨与座谈会，赴20余个门类行业、近千家用人单位和近百所院校开展调研，广泛听取和吸纳各方意见；市领导也与市教委等相关部门负责人分别专门向市人大、市政协作了4次专题汇报，听取意见建议。